List Of Vaihtoehto Kauppa Järjestelmät In Kanada

Usein kysytty FOIA-asiakirja: Vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä (quotatsquot) Luettelo, mitä sinun pitäisi tietää datatiedostosta Tämä raportti on toimitettu PDF-tiedostona. Raportissa on nimi, nimi (t), jossa yritystoiminta suoritetaan ja kunkin ATS-lomakkeen nykyisen rekisteröijän sijainti. Se on aakkosjärjestyksessä vaihtoehtoinen kauppajärjestelmän nimi. Huomaa, että ATS-luettelomuoto on muuttunut 13.3.2013 alkaen. Mitä sinun pitäisi tietää tiedoista SEC ottaa vastaan ​​vaihtoehtoisia kauppajärjestelmiä koskevia huomautuksia jatkuvasti ATS-asetuksen mukaisesti. Huomaamme, että vaihtoehtoisten kauppajärjestelmien luettelo muuttuu ajan myötä. Näin ollen komission yksiköt odottavat luettelon päivittämistä olosuhteiden takia. Lähetä teknisiä kysymyksiä verkkosivustolle lähettämällä sähköpostia osoitteeseen webmastersec. gov. Saat lisätietoja tietoja ottamalla yhteyttä tulkkaus - ja opastusosastoon, kaupankäynnin ja markkinoiden toimialaan osoitteessa 202-551-5777 tai tradingandmarketssec. gov. Nykyinen luettelo arkistoluetteloista Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät (ATS) Markkina-alueena vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän (ATS) sääntely perustuu Securities Actin (Ontario) ja National Instrument 21-101 Marketplace Operationsin (NI 21-101) mukaisesti. Kansallinen väline 23-101 kaupankäynnin säännöt ja niihin liittyvät kumppanuuspolitiikat. NI 21-101 määrittelee markkinapaikan laitokseksi, joka: yhdistää arvopapereiden ostajia ja myyjiä yhdistää useiden ostajien ja myyjien arvopapereita koskevat tilaukset ja käyttää vakiintuneita, ei-harkinnanvaraisia ​​menetelmiä, joilla tilaukset toimivat keskenään. ATS: t tarjoavat automatisoidut kaupankäyntijärjestelmät, jotka yhdistävät tilaukset ostajilta ja myyjiltä. Toisin kuin vaihto, ATS ei vaadi liikkeeseenlaskijaa tekemään sopimusta siitä, että arvopaperit kaupataan markkinoilla, tarjoavat suoraan tai yhden tai useamman tilaajan välityksellä takuun kahdenpuolisten jatkuvasti tai kohtuullisen jatkuvasti, asetetaan tilaajien käyttäytymiseen liittyviä vaatimuksia, lukuun ottamatta menettelytapoja, jotka koskevat kyseisten tilaajien kaupankäyntiä markkinoilla ja kurinalaisia ​​tilaajia muutoin kuin poissulkemalla osallistuminen markkinoihin. Tarkasteluprosessi ATS: n perustamiseen ja toimintaan sovelletaan kansallisessa välineessä 21-101 Marketplace Operation (NI 21-101) ja National Instrument 23-101: n kauppasääntöjä (NI 23-101) (yhdessä Marketplace Rules ). Lisäohjeita NI 21-101: n ja NI 23-101: n sisältämistä sääntelykehyksistä löytyy heidän lähipiirinsäännöistään. Toiminnan jatkamiseksi ATS: n on ensin: ATS: n on myös tallennettava lomake 21-101F2 NI 21-101: een OSC: llä vähintään 30 päivää ennen kuin se aikoo aloittaa liiketoiminnan, jossa määritellään: tilaajaluokkien kuvaus arvopapereiden tyypit, ATS odottaa kaupankäynnin kuvauksen markkinarakenteesta, asiakirjoista ja yhtiölainsäädännöstä, kaikkien ATS: n toimintaan osallistuvien henkilöiden nimet, toimintatapa, menettelyt, käyttöoikeudet, maksut ja kuvaus suojatoimenpiteistä ja ATS: n tarjoama koulutus ja järjestelmä kapasiteetin, turvallisuuden ja varautumissuunnittelun tarkastusmenettely. Käynnissä olevat vaatimukset OSC: n ja SRO: n jäsenen rekisteröityessä ATS: n on noudatettava ATS-sääntöjen vaatimuksia ja OSC: n määräämiä ehtoja. Näihin vaatimuksiin kuuluvat: lomakkeen 21-101F3 (vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien neljännesvuosittainen raportti) 30 päivän kuluessa jokaisesta kalenterivuoden päättymisestä raportointi ja kaikkien kauppojen selvittäminen tunnustetun selvitysyhteisön kautta, joka antaa täsmälliset ja oikea-aikaiset tiedot tietojenkäsittelyyn tai tietojen toimittajalle, joka toimittaa merkittäviä muutoksia lomakkeessa 21-101F2 annettuihin tietoihin ja ylläpitää kauppiaan rekisteröintiä ja täyttää sen rekisteröintiin liittyvät vaatimukset. ATS: n on myös täytettävä ATS: lle sovellettavat vaatimukset SRO: n sääntöjen ja vaatimusten mukaan, joiden jäsen on. OSC valvoo, että ATS noudattaa soveltuvia Ontario-arvopapereita koskevaa lakia. OSC tarkistaa osana valvonnan tarvittavia lomakkeita (esimerkiksi muutoksia lomakkeeseen 21-101F2 tallennettuihin tietoihin). OSC: n henkilökunnan ilmoitus 21-703 Pörssien ja vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien toiminnan avoimuus edellyttää myös, että ATS: t julkaisevat ilmoituksia, jotka kuvaavat ATS: n toimintaa ennen sen käyttöönottoa, sekä ilmoituksia ehdotettujen muutosten tekemisestä toimintaa. OSC: n henkilökunnan ilmoituksessa 21-703 julkaistut ATS-ilmoitukset löytyvät täältä. ATV: t, jotka toimivat Ontarioissa: Securities Lending ATS: t: EquiLend Canada Corp. Lisätietoja: National Instrument 21-101 - Marketplace Operation National Instrument 23-101 - Kaupankäynnin säännöt OSC Staff Notice 21-703 - Pörssien ja vaihtoehtoisten kaupankäyntien läpinäkyvyys SystemsAlternative Trading System - ATS Mikä on vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä - ATS Vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä (ATS) on kaupankäyntijärjestelmä, jota ei ole säännelty vaihtoehtona, vaan se on paikka tilaajiensa osto - ja myyntitilausten yhteensovittamiseksi. Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät ovat yleistyneet ympäri maailmaa ja ovat suurelta osin julkisen kaupankäynnin kohteena olevista asioista löytyvää likviditeettiä. SEC on vuonna 1998 ottanut käyttöön asetuksen ATS, jonka tarkoituksena on suojata sijoittajia ja ratkaista tämän tyyppisen kauppajärjestelmän aiheuttamat huolenaiheet. Asetus ATS vaatii tiukempaa kirjanpitoa ja vaatii tiiviimpää raportointia esimerkiksi avoimuudesta, kun järjestelmä saavuttaa yli viisi kaupankäynnin määrästä tietylle turvallisuudelle. Vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä - ATS Monet vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät on suunniteltu erityisesti ostajille ja myyjille, jotka myyvät hyvin suuria määriä (pääasiassa ammattimaisia ​​kauppiaita ja sijoittajia). Myös laitokset käyttävät usein ATS: tä vastapuolien löytämiseksi liiketoimista sen sijaan, että kaupankäynnin kohteena olivat suuret osakkeet normaalilla vaihdolla, käytäntö, joka voi vääristää markkinahintaa tiettyyn suuntaan tietystä osakkeen markkina-arvosta ja kaupankäyntimäärästä riippuen. Esimerkkejä vaihtoehtoisista kaupankäyntijärjestelmistä ovat muun muassa sähköiset viestintäverkot, verkkoyhteydet ja puhelumarkkinat. Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät, joilla on läsnä monissa maailman päärahoitusmarkkinoilla , luotiin nopealla tietotekniikan kehityksellä. Tämä on mahdollistanut sellaisten uusien markkinapaikkojen luomisen, joissa ei tarvita fyysistä kauppaa. Kuluttajansuojan pääasialliset riskit ovat: asiakkaiden vaikeudet saada oikeutensa parhaaseen toteutukseen, jos jotkut toiminnot toteutetaan avoimilla vaihtoehtoisilla kaupankäyntijärjestelmillä ja vaihtelut siinä määrin, että toimijat tarjoavat järjestelmä - ja investointitietoja, mukaan lukien selvitys selvitys - ja jotka johtavat siihen, että kuluttajat ostavat väärin vaihtoehtoisia kaupankäyntijärjestelmiä. Suurin riski talousrikollisuuden tavoitteiden vähentämiseksi on vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien kaupankäynnin avoimuuden puute ja epäilyttävien liiketoimien seurantaan ja raportointiin liittyvän järjestelmällisen lähestymistavan puuttuminen. Asetus Vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät, joista useilla on vaihtomarkkinoiden perusedellytykset, ovat aiheuttaneet uusia asioita arvopaperimarkkinoiden sääntelijöille monissa maissa. Perustavanlaatuinen kysymys on ollut asianmukainen tapa muuttaa sääntelyä markkinoiden eheyden ja sijoittajansuojan tukemiseksi. Tätä kysymystä käsiteltäessä sääntelyviranomaiset ovat myös tietoisia siitä, että riskiä on vähennettävä tavalla, joka ei heikennä innovointia ja reilua kilpailua. Useat maat ovat jo ottaneet käyttöön sääntelyn tällä alalla. Niiden yleiset lähestymistavat ja välineet on esitetty seuraavassa yhteenvetona: Australia: Rahoitusmarkkinat, jotka kattavat vaihdon ja merkittävät vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät (Instrumentti: Rahoitustuotteet) Kanada: Yhtenäinen markkinapaikkakonsepti, jossa vaihto - ja vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät alueet (esim. läpinäkyvyys) (Intensiiviset arvopaperit: arvopaperit ja valtion ja yritysten velat) Hongkong: joustava lähestymistapa avoimuusstandardeihin, erityisesti räätälöityihin vaihtoehtoisiin kaupankäyntijärjestelmiin (Instrumentit: arvopaperit ja futuurit) Yhdysvallat SEC: Incremental regulation, geared to markkinaosuus (Instrumentit: osake - ja valtiolliset korkotuotot) Yhdysvallat CFTC: Yksittäismarkkinat, joilla on kolme markkinasegmenttiä vähittäissijoittajien mukaan 8Instrumentit: Rahoitus - ja hyödykejohdannaiset) Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitea (CESR) perusti Asiantuntijaryhmä vuonna 2000 vuorotteluvälinormien kehittämiseksi jotka jäsenviranomaiset voisivat sopia pantaessa täytäntöön tarkistetun sijoituspalveludirektiivin (ISD) kanssa. CESR julkaisi standardiehdotuksia kesäkuussa 2001 ja tarkisti ehdotuksia tammikuussa 2002. Se antoi lopulliset vaihtoehtoiset kaupankäyntijärjestelmät (CESR-standardit) heinäkuussa 2002. CESR-standardeja sovelletaan sijoituspalveluyrityksiin ja muihin yksiköihin, joilla on lupa tarjota sijoituspalveluja , kuten luottolaitokset. CESR-standardien teksti käsittelee laajalti vaihtoehtoisten kauppajärjestelmiin liittyvien toimijoiden kysymyksiä, kuten vaihtoehtoisten kauppajärjestelmien, järjestelmästandardien ja vaihtoehtoisten kauppajärjestelmien kaupankäyntiin liittyvien selvitys - ja toimitusjärjestelyjen pitämistä säänneltyjä sääntelyviranomaisia, mukaan lukien avoimuus, seuranta ja valvonta kaupankäynnin raportointi ja vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien asiakkaita koskevat asiat, mukaan lukien tiedot vaihtoehtoisista kaupankäyntijärjestelmistä ja niillä käydyistä arvopapereista (liiketapahtumien käsittely). CESR jätti avoimeksi kansallisten sääntelyviranomaisten mahdollisuuden laajentaa soveltamisala hyödykkeiden johdannaisiin. Vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä Yhdistyneessä kuningaskunnassa on järjestelmä, joka kokoaa yhteen useita ostamis - ja myyntisijoja nimettyihin sijoituksiin (muut kuin elämää koskevat politiikat tai sidosryhmien eläkejärjestelyt tai oikeudet tai etuudet elämää koskevissa politiikoissa tai sidosryhmien eläkejärjestelyissä) järjestelmässä järjestelmien ylläpitäjän asettamien harkinnanvaraisten sääntöjen mukaan sopimukseen johtavalla tavalla, mutta siihen ei sisälly järjestelmää, jota RIE: n ylläpitää tai joka on säännellyt markkinat tai ETA: n hyödykemarkkinat tai kahdenvälinen järjestelmä. Joitakin muistiinpanoja edellä olevasta määritelmästä: Vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmäyritys on yritys, joka harjoittaa vaihtoehtoista kauppajärjestelmää tai joka on ottanut vastuun nimitetylle edustajalle, joka käyttää vaihtoehtoista kauppajärjestelmää. Suora käyttäjä (suhteessa vaihtoehtoiseen kaupankäyntijärjestelmään) on henkilö, joka käyttää suoraan vaihtoehtoista kaupankäyntijärjestelmää, mutta ei kuitenkaan asiakkaan, jolle tämä henkilö toimii vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän käytössä. ETA: n hyödykemarkkinat ovat markkinat, jotka helpottavat hyödykkeiden (muiden kuin RIE: n ylläpitämien markkinoiden) kaupankäyntiä, jota ylläpitää yhteisö, jonka pääkonttori sijaitsee ETA: n alueella ja jota säännellään vaihtoehtona. 8220 Vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän yhteydessä vaihdettu (8221) käydään kauppaa järjestelmällä, joka sisältyy järjestelmän sääntöjen tai protokollan tai toimintatapojen avulla. Käyttäjä (suhteessa vaihtoehtoiseen kaupankäyntijärjestelmään) on suoran ATS: n käyttäjä ja asiakas, jonka suoran käyttäjän toimiminen vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien käytössä. Kahdenvälinen järjestelmä on järjestelmä, jossa yhdistyvät vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmän määritelmässä kuvattu tavoite, jonka mukaan yksittäinen henkilö tai samaan konserniin kuuluvat henkilöt osallistuvat kaikkiin järjestelmään käytetyillä tapahtumilla omaan lukuunsa ja ei ole riskialtis päämies, joka sijoitetaan ostajan ja myyjän kesken, tai ryhtyy kaikkiin kauppaan tällä tavalla, vaan satunnaisesti ylittävien asiakkaiden tilausten osalta. Laki on meidän passion Tämä merkintä vaihtoehtoisista kaupankäyntijärjestelmistä on julkaistu Creative Commons Attribution 3.0 (CC BY 3.0) - lisenssillä, joka sallii rajoittamattoman käytön ja jäljentämisen edellyttäen, että vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien kirjailija tai tekijät ja Encyclopedia on joka tapauksessa merkitty Alternative Trading Systems - tuotteen lähteeksi. Huomaa, että tämä CC BY - oikeus koskee jotain vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien tekstisisältöä ja että jotkin kuvat ja muut tekstuaaliset tai ei-tekstin osat voivat kuulua erityisten tekijänoikeusjärjestelyjen piiriin. Lisätietoja vaihtoehtoisten kaupankäyntijärjestelmien mainitsemisesta (CC BY-lisenssin edellyttämän mallin antaminen), katso alla olevaa suositusta quotCit this Entryquot. Cite tämä merkintä Legal Citations Generator (2016, 07). Alternative Trading Systems lawin. org Haettu 03, 2017, from lawin. org